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東方財富證券股份有限公司金融服務風險等級分類標準及方法 |
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根據中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》、中國證券業協會《證券經營機構投資者適當性管理實施指引》等監管制度，我司根據風險特征和程度，對金融服務進行了風險等級劃分，風險等級由低至高劃分為五級，分別為 R1、R2、R3、R4、R5，具體金融服務風險等級劃分情況如下： |
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風險等級 |
特征描述 |
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低風險（R1） |
結構簡單，容易理解，流動性高，本金遭受損失的可能性極低 |
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中低風險（R2） |
結構簡單，容易理解，流動性較高，本金遭受損失的可能性較低 |
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中風險（R3） |
結構較復雜，流動性較高，本金安全具有一定的不確定性，在特殊情況下可能損失全部本金 |
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中高風險（R4） |
結構復雜，流動性較低，本金安全面臨較大的不確定性，可能損失全部本金 |
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高風險（R5） |
結構復雜，不易理解，不易估值、流動性低、透明度較低，本金安全面臨極大的不確定性，甚至損失可能超過本金 |
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風險等級 |
服務類型 |
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R1-低 |
保本型收益憑證業務及服務 |
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R1-低 |
天天寶業務及服務 |
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R1-低 |
轉融通業務及服務 |
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R1-低 |
質押式報價回購業務 |
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R3-中 |
普通證券交易服務 |
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R3-中 |
創業板股票業務及服務 |
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R3-中 |
港股通交易業務及服務 |
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R3-中 |
優先股交易業務及服務 |
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R3-中 |
債券市場交易業務及服務 |
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R3-中 |
公開募集基礎設施證券投資基金業務 |
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R3-中-強匹配 |
融資融券業務及服務 |
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R3-中-強匹配 |
股票質押業務及服務 |
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R3-中 |
投資顧問服務、證券研究報告 |
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R3-中 |
IB業務及服務 |
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R4-中高 |
全國中小企業股份轉讓業務（新三板）-創新層 |
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R4-中高 |
北京證券交易所證券交易服務 |
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R4-中高 |
場內期權業務及服務 |
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R4-中高 |
科創板股票業務及服務 |
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R4-中高 |
科創板融資融券業務及服務 |
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R4-中高 |
分級基金業務及服務 |
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R4-中高 |
風險警示股票交易 |
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R4-中高 |
退市整理股票交易 |
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R4-中高 |
兩網及退市公司股票轉讓業務（老三板） |
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R5-高 |
交易所債券質押式回購（正回購） |
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R5-高 |
場外衍生品業務及服務 |
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| 說明：產品及服務種類眾多，無法一一列舉，在產品發行與銷售時，未標明風險等級的產品根據《東方財富證券股份有限公司金融產品風險等級評定實施細則》，按照每一只產品的具體風險特征評定風險等級。 | |
