東方財富證券股份有限公司金融服務風險等級分類標準及方法

        

根據中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》、中國證券業協會《證券經營機構投資者適當性管理實施指引》等監管制度,我司根據風險特征和程度,對金融服務進行了風險等級劃分,風險等級由低至高劃分為五級,分別為 R1、R2、R3、R4、R5,具體金融服務風險等級劃分情況如下:

 

 

風險等級

特征描述

低風險(R1)

結構簡單,容易理解,流動性高,本金遭受損失的可能性極低

中低風險(R2)

結構簡單,容易理解,流動性較高,本金遭受損失的可能性較低

中風險(R3)

結構較復雜,流動性較高,本金安全具有一定的不確定性,在特殊情況下可能損失全部本金

中高風險(R4)

結構復雜,流動性較低,本金安全面臨較大的不確定性,可能損失全部本金

高風險(R5)

結構復雜,不易理解,不易估值、流動性低、透明度較低,本金安全面臨極大的不確定性,甚至損失可能超過本金

 

 

 

 

 

風險等級

服務類型

R1-低

保本型收益憑證業務及服務

R1-低

天天寶業務及服務

R1-低

轉融通業務及服務

R1-低

質押式報價回購業務

R3-中

普通證券交易服務

R3-中

創業板股票業務及服務

R3-中

港股通交易業務及服務

R3-中

優先股交易業務及服務

R3-中

債券市場交易業務及服務

R3-中

公開募集基礎設施證券投資基金業務

R3-中-強匹配

融資融券業務及服務

R3-中-強匹配

股票質押業務及服務

R3-中

投資顧問服務、證券研究報告

R3-中

IB業務及服務

R4-中高

全國中小企業股份轉讓業務(新三板)-創新層
全國中小企業股份轉讓業務(新三板)-基礎層

R4-中高

北京證券交易所證券交易服務

R4-中高

場內期權業務及服務

R4-中高

科創板股票業務及服務

R4-中高

科創板融資融券業務及服務

R4-中高

分級基金業務及服務

R4-中高

風險警示股票交易

R4-中高

退市整理股票交易

R4-中高

兩網及退市公司股票轉讓業務(老三板)

R5-高

交易所債券質押式回購(正回購)

R5-高

場外衍生品業務及服務

 

 

   
說明:產品及服務種類眾多,無法一一列舉,在產品發行與銷售時,未標明風險等級的產品根據《東方財富證券股份有限公司金融產品風險等級評定實施細則》,按照每一只產品的具體風險特征評定風險等級。